TD Bank получи глоба от 9,2 милиона долара за това, че не е докладвала за подозрителни транзакции
Агенцията за финансово разузнаване на Канада споделя, че е наложила глоба от 9,2 милиона $ против The Toronto-Dominion Bank за неспазване на ограниченията за пране на пари и финансиране на тероризма, защото банката също е изправена пред следствия за сходство в Съединени американски щати
Наказанието от Центъра за разбор на финансови транзакции и доклади на Канада следва санкция от $7,5 милиона против RBC и $1,3 милиона против CIBC, оповестени в Декември.
Агенцията, известна като Fintrac, споделя, че е наложила наказване против TD за набор от пропуски, в това число неподаване на отчети за подозрителни транзакции, когато е имало рационални учредения да изисква това, неоценяване и документиране опасности от пране на пари/финансиране на терористична активност и банката да не подхваща предписани специфични ограничения за висок риск.
Финансови вести и прозрения, доставяни на вашия имейл всяка събота.Наказанието против TD идва единствено дни откакто банката разкри, че е взела първична провизия от 450 милиона щатски $ по отношение на настоящото регулаторно следствие в Съединени американски щати на нейната стратегия за съблюдаване на разпоредбите за битка с прането на пари.
Банката съобщи, че полемиките му с три регулаторни органи на Съединени американски щати и Министерството на правораздаването не престават и планува спомагателни парични наказания.
TD съобщи, че програмата му е „ незадоволителна за дейно наблюдаване, разкриване, докладване и реагиране на подозрителна активност “ и се работи за премахване на минусите.
